金融・証券業等に関する法規制の問題（5問）

金融商品取引法上の金融商品取引業者等の行為規制に関する次のア・イの記述について、その正誤の組み合わせとして最も適切なものを1つ選びなさい。

• ア．金融商品取引業者等は、有価証券の売買等につき顧客にあらかじめ定めた額の利益が生じないこととなった場合に、自己又は第三者がその損失を補塡するため財産上の利益を提供する旨を約束する行為をしてはならない。
• イ．金融商品取引業者等が、顧客に対し、不確実な事項について断定的判断を提供して契約の締結を勧誘する行為は、特に制限されていない。

1. アー正、イー正
2. アー正、イー誤
3. アー誤、イー正
4. アー誤、イー誤

金融商品取引法上の金融商品取引業者等の業務に関する次のア・イの記述について、その正誤の組み合わせとして最も適切なものを1つ選びなさい。

• ア．金融商品取引業者等は、顧客の知識、経験、財産の状況及び金融商品取引契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行って投資者の保護に欠けることのないように、その業務を行わなければならない。
• イ．金融商品取引業者等は、その業務に関する広告等をするときは、利益の見込み等について著しく事実に相違する表示や著しく人を誤認させるような表示をしてはならない。

1. アー正、イー正
2. アー正、イー誤
3. アー誤、イー正
4. アー誤、イー誤

金融商品取引法に関する次のア・イの記述について、その正誤の組み合わせとして最も適切なものを1つ選びなさい。

• ア．金融商品取引業者等が、顧客に対し不確実な事項について断定的判断を提供して契約の締結を勧誘する行為は、その判断が結果的に的中した場合には適法となる。
• イ．上場会社等の会社関係者であって、その業務等に関する重要事実をその職務に関し知った者は、当該重要事実の公表がされた後でなければ、当該上場会社等の特定有価証券等に係る売買等をしてはならない。

1. アー正、イー正
2. アー正、イー誤
3. アー誤、イー正
4. アー誤、イー誤

金融商品取引法上の金融商品取引業者等の行為規制に関する次のア・イの記述について、その正誤の組み合わせとして最も適切なものを1つ選びなさい。

• ア．金融商品取引業者等は、顧客に生じた損失を補塡する旨を約束する行為であっても、顧客保護のために行うものであれば許される。
• イ．金融商品取引業者等は、顧客の知識や経験等に照らして不適当と認められる勧誘を行っても、契約内容を書面で交付していれば投資者の保護に欠けることにはならない。

1. アー正、イー正
2. アー正、イー誤
3. アー誤、イー正
4. アー誤、イー誤

金融商品取引法上の勧誘・広告に関する次のア・イの記述について、その正誤の組み合わせとして最も適切なものを1つ選びなさい。

• ア．金融商品取引業者等は、その業務に関する広告等において、金融商品取引行為による利益の見込みについて著しく事実に相違する表示をしてはならない。
• イ．金融商品取引契約の締結の勧誘を受けた顧客が当該契約を締結しない旨の意思を表示した場合であっても、金融商品取引業者等はその後さらに勧誘を継続することができる。

1. アー正、イー正
2. アー正、イー誤
3. アー誤、イー正
4. アー誤、イー誤